அமெரிக்காவின் நிதி குற்றங்களைத் தடுக்கும் நெட்வொர்க் (FinCEN) மற்றும் பிற ஒழுங்குமுறை அமைப்புகள், UBS தனது வாடிக்கையாளர் கணக்குகளில் சந்தேகத்துக்குரிய பரிவர்த்தனைகளை சரியாக கண்காணிக்கவில்லை என்று கூறியுள்ளன.

இதனால், UBSக்கு 125 மில்லியன் டாலர் அபராதம் விதிக்கப்பட்டது, மேலும் அதன் பணமாற்று தடுப்பு அமைப்புகளை மேம்படுத்த வேண்டிய கட்டாயம் உள்ளது.